当“合规管理”遇见“数据分析”,会擦出怎样的火花?

当“技术创新”融入“合规职能”,会给企业风控带来怎样的新视野?

 华夏邓白氏4月举办的两场合规创新活动对这些问题作出了回答。


在4月23日针对金融机构的反洗钱专题研讨会和4月24日针对企业合规管理者的第三方合规创新研讨会中,我们不仅邀请了来自邓白氏美国总部与华夏邓白氏的专家进行分享,同时也特别邀请到来自合作机构霍金路伟国际律所、香港区块链技术有限公司、复旦大学中国反洗钱研究中心的嘉宾出席活动并分享专业观点, 活动吸引了近百家企业和金融机构来宾出席。




华夏邓白氏第三方合规创新研讨会



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活动中,来自美国邓白氏的全球监管合规战略高级总监刘云红分享了如何应用创新的方式来应对繁重的监管合规要求。她提到,企业如何在发展和合规之间进行平衡是一个艺术话题。随着第三方的关系越来越复杂,企业需要集中有限的精力和资源,进行基于风险的合规管理,如对高风险第三方做调查、对低风险第三方进行监控,这才是效率和成本最优的解决方案。

但要实现这一点,企业需要依赖良好的数据来进行风险识别和判断,同时也需要自动化的系统来帮助整合数据、审核第三方以及进行信息存档。而选择能够提供相关资源和技术支持的专业服务商将会非常重要。

 


华夏邓白氏产品及解决方案总监陈为谦接着分享了华夏邓白氏在应用数据和分析技术来促进合规管理方面的探索,并针对在医药和零售行业的反欺诈分析应用场景做了案例分析,向来宾展示了数据分析技术可以对合规管理带来怎样的效率助推作用。




随后,霍金路伟国际律师事务所高级律师严妍作为特邀嘉宾,针对来宾所关注的法规与司法情况作了分享,解读了新《反不正当竞争法》下的商业贿赂风险及执法进展。




在最后的圆桌论坛及互动环节,华夏邓白氏合规解决方案总监徐赢尔、区块链技术有限公司高级架构师曹严明与前3位演讲嘉宾共同与现场来宾进行交流互动,针对大家所关心的话题各抒己见,现场互动气氛热烈,直到活动结束,大家的交流仍意犹未尽。所探讨的话题包括但不限于:

  • 如何核查潜在商业利益冲突

  • 通过AI技术进行风险预测分析的可行性

  • 国际法规及监管压力对在华企业的影响以及如何平衡监管要求和成本投入

  • 如何分配不同第三方主体的管理成本投入

  • 如何针对非营利性机构这类第三方主体进行尽职调查





华夏邓白氏反洗钱专题研讨会



本次研讨会重点关注反洗钱的受益所有人识别工作。在国内央行要求金融机构加强客户身份识别的235号令以及全球反洗钱监管日益严格的背景下,全球监管合规战略高级总监刘云红对金融机构面临的监管压力和趋势进行了分析,并探讨了如何有效通过邓白氏全球受益所有权数据库追溯受益所有人及核查风险,为金融机构批量快速识别客户身份和核查风险提供了解决方案。

特邀嘉宾复旦大学“中国反洗钱研究中心”特约研究员何萍分享了反洗钱在国内的立法和司法情况,就近年来的典型案例进行了深入剖析。

 最后,特邀嘉宾区块链技术有限公司高级系统架构师曹严明也分享了区块链在反洗钱领域的应用场景,谈及通过区块链共享客户身份数据和合规审核数据已经在国际上成为正在研究和尝试应用的前沿趋势,通过这些创新技术,将可能有效帮助金融机构减轻反洗钱风险审核重负。




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